Anh: Standard Bank nộp phạt 32,8 triệu USD để dàn xếp cáo buộc hối lộ

    Ngày 30-11, Ngân hàng cổ phần ICBC Standard Bank (trụ sở tại London) đã tham gia thỏa thuận miễn truy tố đầu tiên của Anh để kết thúc cuộc điều tra cáo buộc hối lộ liên quan tới một vụ giao dịch trái phiếu của chính phủ Tanzania. 

 

    Theo thỏa thuận với Cục điều tra gian lận nghiêm trọng của Anh (SFO), ICBC Standard Bank thừa nhận đã không ngăn chặn được hai quan chức cấp cao của Ngân hàng Stanbic Tanzania hối lộ một quan chức Tanzania để giành được quyền ủy thác trái phiếu béo bở. ICBC Standard Bank cho biết sẽ nộp phạt 32,8 triệu USD, trong đó có 7,05 triệu USD bồi thường cho chính phủ Tanzania, sau khi báo cáo vụ việc này cho Cục điều tra gian lận nghiêm trọng của Anh chỉ vài tuần sau đợt bán trái phiếu hồi tháng 3-2013.

Cục điều tra gian lận nghiêm trọng của Anh (SFO) khuyến khích các doanh nghiệp hợp tác điều tra tham nhũng

    Tập đoàn Ngân hàng Stardard Bank của Nam Phi sở hữu 40% cổ phần của Ngân hàng Standard Bank; 60% còn lại thuộc sở hữu của Ngân hàng Công Thương Trung Quốc ICBC sau khi ICBC mua cổ phần vào tháng 1-2015. Một phần của thỏa thuận mua bán đó là Tập đoàn Ngân hàng Stardard Bank đồng ý sẽ bồi thường mọi phí tổn liên quan tới vụ Tanzania. Stanbic Tanzania thuộc sở hữu của Tập đoàn Ngân hàng Stardard Bank.

 

    Tập đoàn Ngân hàng Stardard Bank cho biết có thỏa thuận riêng bồi thường 4,2 triệu USD cho Ủy ban chứng khoán và hối đoái Mỹ do những ảnh hưởng do vụ giao dịch trái phiếu của Tanzania đối với nhà đầu tư Mỹ, và cho biết Bộ Tư pháp Mỹ đã ngừng cuộc điều tra liên quan đến vụ việc này. 

 

    Theo SFO, hai cựu quản lý cấp cao của Ngân hàng Stanbic Tanzania đã tìm cách để ngân hàng này được tham gia đợt phát hành riêng số trái phiếu trị giá 600 triệu USD của chính phủ Tanzania hồi tháng 3-2013. Để đạt được mục đích này, họ đã thu xếp để rót một khoản phí 6 triệu USD cho một công ty Tanzania thuộc sở hữu của 3 người, trong đó có một quan chức chính phủ và một cựu quan chức. Cục điều tra gian lận nghiêm trọng của Anh cho rằng khoản phí này là tiền hối lộ. Stanbic Tanzania và Standard Bank kiếm được 8,4 triệu USD từ đợt giao dịch trái phiếu này.

 

    Một công tố viên của SFO cho biết cơ quan chống tham nhũng Tanzania đang điều tra Ngân hàng Stanbic Bank về vụ việc này.

 

    Theo ICBC Standard Bank, SFO không cáo buộc ai tại trụ sở London biết về hành vi của hai quan chức ngân hàng Stanbic và khẳng định đây chỉ là một hành vi riêng lẻ.

 

    Thỏa thuận miễn truy tố của Anh bắt đầu có hiệu lực từ năm 2014 và có thời hạn 3 năm. Tại Mỹ, hình thức thỏa thuận này cho phép bên sai phạm có cơ hội hợp tác đầy đủ với nhà chức trách để được giảm nhẹ hình phạt, thường là nhận một án phạt hoặc bồi thường vì vi phạm pháp luật và phải áp dụng các biện pháp để tăng cường sự tuân thủ pháp luật trong tổ chức. Theo những thỏa thuận đó, một doanh nghiệp sẽ bị khởi tố nhưng các cuộc điều tra, truy tố hình sự sẽ được dừng lại khi những điều kiện trong thỏa thuận được thực thi.

 

    Do tầm quan trọng của thỏa thuận lần đầu tiên được thực hiện tại Anh, phiên xử ngày 30-11 đã phải chuyển sang một phòng xử rộng hơn vì rất đông luật sư và phóng viên tham dự. Giới luật sư đánh giá vụ Standard Bank là thắng lợi quan trọng đầu tiên của Cục điều tra gian lận nghiêm trọng của Anh trong cuộc chiến chống tham nhũng và khuyến khích các doanh nghiệp hợp tác với các cuộc điều tra tham nhũng.